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台州市财政局关于进一步规范政府采购行为强化采购人主体责任的通知
时间: 2020- 03- 30 15: 39 来源: 市财政局   点击:

台财采发〔2020〕5号

市级各部门:

按照中央深改委关于深化政府采购制度改革的相关要求,为进一步规范采购人在政府采购活动中的行为,明晰权责归属,强化采购人主体责任,提升政府采购工作质量和效率,构建规范透明、公平竞争、严格问责的政府采购工作机制。根据《中华人民共和国政府采购法》、《中华人民共和国政府采购法实施条例》等相关法律法规,现就有关事项通知如下:

一、提高认识,明确采购人主体责任

深化政府采购制度改革的首要任务是理顺采购人的权责关系,按照“谁采购、谁负责”的原则,切实落实采购人的主体责任,明确采购人是采购活动的第一责任人。采购人作为政府采购活动的核心,也是制定采购需求、落实采购政策、选择采购方式、公开采购信息、组织质疑答复、开展履约验收等采购各环节的执行主体,应切实履行主体责任,提高依法采购和责任担当意识,加强内部控制管理,健全内部工作机制,明确岗位职责和分工,在政府采购活动中自觉维护国家利益和社会公共利益,公正廉洁,诚实守信,依法依规组织实施政府采购活动,并对采购结果负责,确保采购结果实现相关的绩效和政策目标。

二、主动履行,全面落实采购人主体责任

(一)加强责任导向,建立有效的政府采购负责机制

1.明确政府采购责任机构和责任人。采购人是政府采购活动中的责任主体,实行法定代表人负责制。主管单位应实行归口管理,明确政府采购的责任部门和责任人,并对下属单位政府采购业务进行指导和监督。

2.增强政府采购预算编报的科学性和预算执行的计划性。采购人要提高政府采购预算编报的科学性和准确性,做到应编尽编,加强政府采购预算执行的管理,提高政府采购计划的系统性、严肃性,做到应采尽采;制定政府采购实施计划执行时间表和项目进度表,有序安排采购活动。采购人要正确选择政府采购方式,依法参加集中采购,依法实施分散采购,规范开展自行采购。

3.建立健全政府采购管理制度和工作流程。采购人要建立健全内部政府采购制度,将需求论证、预算编制、计划申报、合同公开、履约验收、支付结算纳入本单位内控及财务管理流程,并进行不相容岗位分设。

(二)加强源头管理,科学合理确定政府采购需求

1.采购人负责确定本单位政府采购项目的采购需求,在采购活动开始前对采购需求有明确的意见。

2.采购需求必须合规、明确、完整。一是采购需求要符合国家法律法规规定,执行国家相关标准、行业标准、地方标准等标准规范,落实政府采购政策要求;二是采购需求应当包括项目需实现的功能或者目标,满足项目需要的所有技术、服务、安全等要求,采购对象的数量、交付或实施的时间和地点,项目的验收标准等内容;三是采购需求能够通过客观指标量化的应当量化,但不得对供货商有明确的指向。

3.加强需求论证和社会参与。采购人可以根据项目特点,结合预算编制、相关可行性论证和需求调研情况对采购需求进行论证。政府向社会公众提供的公共服务项目,采购人应当就确定采购需求征求社会公众的意见。需求复杂的采购项目可引入第三方专业机构和专家等社会力量参与采购需求编制及论证。

4.采购需求及资格条件、评审要素的确定实行负面清单管理。负面清单(附件一:《台州市政府采购负面清单》)所列内容均系法律法规禁止条款,采购人在确定采购需求及采购文件时,应严格遵照执行。

(三)加强结果管理,严格规范政府采购履约验收

1.依法组织政府采购合同的履约验收工作。采购人应当根据采购项目的具体情况,自行组织项目验收或者委托采购代理机构验收。采购人委托采购代理机构进行履约验收的,应当对验收结果进行书面确认。

2.完整细化编制验收方案。采购人或其委托的采购代理机构应当根据项目特点制定验收方案,明确履约验收的时间、方式、程序等内容。技术复杂、社会影响较大的货物类项目,可以根据需要设置出厂检验、到货检验、安装调试检验、配套服务检验等多重验收环节;服务类项目,可根据项目特点对服务期内的服务实施情况进行分期考核,结合考核情况和服务效果进行验收;工程类项目应当按照相应行业管理部门规定的标准、方法和内容进行验收。

3.完善验收方式。对于采购人和使用人分离的采购项目,应当邀请实际使用人参与验收。采购人、采购代理机构可以邀请参加本项目的其他供应商或第三方专业机构及专家参与验收,相关验收意见作为验收书的参考资料。政府向社会公众提供的公共服务项目,验收时应当邀请服务对象参与并出具意见,验收结果应当向社会公告。

4.严格按照采购合同开展履约验收。采购人或者采购代理机构应当成立验收小组,按照采购合同的约定对供应商履约情况进行验收。验收时,应当按照采购合同的约定对每一项技术、服务、安全标准的履约情况进行确认。验收结束后,应当出具验收书,列明各项标准的验收情况及项目总体评价,由验收双方共同签署。验收结果应当与采购合同约定的资金支付挂钩,履约验收的各项资料应当存档备查。

5.严格落实履约验收责任。验收合格的项目,采购人应当根据采购合同的约定及时向供应商支付采购资金。验收不合格的项目,采购人应当依法及时处理。采购合同的履行、违约责任和解决争议的方式等适用《中华人民共和国合同法》。供应商在履约过程中有政府采购法律法规规定的违法违规情形的,采购人应当及时报告财政部门。

(四)强化信息公开,提高政府采购透明度

采购人要规范政府采购项目信息公开,法定的信息公示渠道为“浙江政府采购网”,应严格按照政府采购相关法律法规要求,对采购项目预算、采购文件、中标信息、成交结果、采购合同及其验收结果等信息通过“浙江政府采购网”进行公开。同时,采购人委托代理机构发布公告的,应审核公告内容并承担相应责任。

(五)规范备案手续,依法开展政府采购合同备案

采购单位应根据《浙江省财政厅关于对部分政府采购审核审批事项实行备案管理的通知》(浙财采监〔2015〕22 号)要求,在实施政府采购活动的过程中,将与政府采购项目有关的文件材料(包括招标、谈判等采购文件,开标一览表、专家评审记录和评标报告等结果文件,政府采购合同,以及法律法规规定的其他文件,以下简称采购文件),在规定时间内以电子文档形式通过政采云平台完成备案。备案完成的采购文件,是办理资金拨付和财政部门处理供应商投诉的法定凭证和主要依据之一。采购单位应当认真做好采购文件的备案工作,其中采购合同环节的备案,应当严格按照《中华人民共和国政府采购法》规定,在合同签订之日起七个工作日内进行备案。

(六)落实采购政策,更好服务经济社会发展

采购单位应当根据政府采购政策的相关规定,自觉落实节约能源、保护环境、扶持不发达地区和少数民族地区、支持中小企业发展等政策。规范进口产品政府采购行为,履行进口产品采购审批手续。

同时,按照《财政部 国务院扶贫办关于运用政府采购政策支持脱贫攻坚的通知》(财库〔2019〕27 号)和《关于征集政采云台州精品馆入驻企业的通知》(台财采发〔2019〕9 号)要求,采购单位应积极响应消费扶贫,支持对口地区发展,落实政府采购支持创新驱动政策。

三、赋予采购人更多的自主权利

1.依法自主确定采购方式。政府采购法定方式包括公开招标、邀请招标、询价、竞争性谈判、单一来源采购和竞争性磋商这六种方式。单项或年度批量预算金额在公开招标限额(每年由省财政厅公布,2020 年度为 200 万元)以下的政府采购项目,采购单位可自行根据项目需求和特点,根据各采购方式的法定适用情形,自主确定采购方式(各采购方式适用情形详见附件二:政府采购方式一览表)。但政府采购项目金额达到公开招标数额标准,因特殊情况需要采用公开招标以外的采购方式的,需在采购活动开始前报政府采购管理部门审批。

2.依法自主选择代理机构。采购单位有权根据项目情况自主选择采购代理机构,任何单位或个人均不得强制要求采购单位采用抓阄、摇号等随机方式或比选方式选择代理机构。各采购代理机构在政府采购网完成名录登记后,即可从事政府采购代理业务。采购单位委托代理机构的,须签订委托代理协议,并由代理机构依法组织采购活动,但法律责任并不依代理关系而转移。采购活动中涉及的相关论证、公示、申报、备案等事项可以由采购单位自行办理,也可委托采购代理机构办理。如委托代理机构办理的,需在采购活动开始前的委托代理协议中明确约定。

3.依法自行组建评审小组。在目前以随机抽取为主的评审小组组建方式的基础上,坚持结果导向,适度赋予采购单位更大的自主权。对技术复杂、专业性强的政府采购项目,采购单位认为通过随机方式难以确定合适评审专家的,或通过随机方式选择的评审专家并不能完成项目评审要求的,经主管预算单位同意,采购单位可以自行选定相应专业领域的评审专家组建评审小组,无需报政府采购管理部门审批。

四、完善采购人政府采购内控管理机制

加强对政府采购活动的内部控制管理,是深化政府采购制度改革的内在要求,对落实党风廉政建设主体责任、推进依法采购具有重要意义。各采购单位要按照“全面管控与突出重点并举、分工制衡与提升效能并重、权责对等与依法惩处并行”的基本原则,以“分事行权、分岗设权、分级授权”为主线,通过制定制度、健全机制、完善措施、规范流程,逐步形成依法合规、运转高效、风险可控、问责严格的政府采购内部运转和管控制度,做到约束机制健全、权力运行规范、风险控制有力、监督问责到位,实现对政府采购活动内部权力运行的有效制约。

1.明确职责划分。采购单位作为政府采购内部控制管理的责任主体,主管预算单位应当明确与下属预算单位在政府采购管理、执行等方面的职责范围和权限划分,细化业务流程和工作要求,加强对下属预算单位的采购执行管理,强化对政府采购政策落实的指导。

2.实施归口管理。采购单位应确定政府采购工作内部归口部门,并指定专人负责本单位政府采购的执行管理和对外沟通协调。单位内部应当建立政府采购与预算、财务(资金)、资产、使用等业务机构或岗位之间沟通协调的工作机制,共同做好确定采购需求、编制政府采购预算和实施计划、组织采购活动、履约验收、政府采购信息统计、答复询问质疑、配合投诉处理及监督检查等工作。

3.科学设置岗位。对照政府采购法律法规、规章及制度规定,结合本单位实际,认真梳理不同业务、环节、岗位需要重点控制的风险事项,划分风险等级。明确岗位职责、权限和责任主体,细化各流程、各环节的工作要求和执行标准。

4.完善决策机制。建立健全内部政府采购事项集体研究、合法性审查和内部会签相结合的议事决策机制。对于涉及民生或社会影响较大的采购项目,采购预算编制、采购需求设置、采购代理机构选择、采购合同签订、采购方式变更、进口产品采购和履约验收等重点环节应建立集体决策制度,必要时还应当进行法律、技术咨询或者公开征求意见,决策过程要形成完整记录,不得单独决策或者擅自改变集体决策。

5.加强内部审核。依据法律制度和有关政策要求,细化内部审核的各项要素、审核标准、审核权限和工作要求,实行办理、复核、审定的内部审核机制,对照要求逐层把关。

6.强化流程控制。按照法律法规和相关规定加强对采购活动的流程控制,突出重点环节,确保政府采购项目规范运行。(详见附件三:《政府采购业务流程内控指引(参考)》)

7.明确时限要求。对采购预算执行、信息公告、结果确认、合同签订、公告及合同备案、验收支付、答复询问质疑以及其他有时限要求的事项,要明确专人负责,细化各个节点的工作时限,确保在规定时间内完成。

8.加强利益冲突管理。厘清利益冲突的主要对象、具体内容和表现形式,明确与政府采购代理机构、供应商等政府采购市场主体、评审专家交往的基本原则和界限,细化处理原则、处理方式和解决方案。采购人员及相关人员与供应商有利害关系的,应当严格执行回避制度。

五、落实专人负责,提高采购人专业化采购能力

鉴于政府采购项目类型复杂、政策性强的实际,为进一步规范各单位政府采购行为,落实政府采购管理从“事前监管向事中事后监管转变”的要求,有效履行采购人主体责任,强化采购人才保障,切实提高政府采购的效率和质量,台州市政府采购实行专管员制度。各单位应根据工作实际,选配一名政策熟、业务精、责任强的同志,负责本单位政府采购业务的实施或统筹管理。具体承担以下职责:

1.负责参加政府采购管理部门组织的各类业务培训,对本单位各业务部门和下属预算单位的政府采购业务进行规范、指导和统筹管理;不定期向政府采购管理部门反馈、协调解决采购业务中存在的问题;

2.负责本通知上述规定采购人主体责任全部内容的具体实施;

3.负责在“金财工程-政府采购管理系统”和“政采云平台”中对政府采购项目实施计划、信息公示、合同备案等政府采购事项的审核、提交等;

4.负责做好本单位的政府采购信息统计工作,包括下属预算单位政府采购项目的汇总、审核工作;

5.负责本单位或下属单位政府采购项目评审专家的抽取、组建、管理等工作;

6.负责对政府采购预算单位有关账号的维护及使用工作;

7.负责开展政府采购活动的其他相关工作。

财政部门或其他政府采购管理相关部门将针对政府采购专管员开展定期培训和轮训,加强采购管理制度和交易规则、产业发展状况和采购支持政策、合同履约和绩效管理等方面专业知识的培训,不断提升采购人的专业化水平。市本级政府采购专管员名单已由各预算单位报备确定,若人员发生变动请及时提供变更信息。

六、加强监督检查,切实保障采购人主体责任履行

(一)适时开展风险提示

为贯彻落实省委《关于推进清廉浙江建设的决定》,进一步防范政府采购过程中的违法违规风险,确保财政资金使用安全,市级政府采购管理部门已经建立风险提示制度,对在代理机构检查、采购文件备案或日常监管过程中,发现政府采购项目存在风险情形的,适时进行风险提示。各采购单位应按照《台州市财政局关于建立政府采购风险提示制度的通知》(台财采发〔2019〕5 号)要求,充分重视政府采购违法违规风险的防范,对提示的问题务必引起警觉,切实承担起采购人主体责任,从严管控政府采购活动的各个环节,及时开展自查,重点关注被提示项目的后续开展,特别是履约、验收、支付和报销等环节,加强政府采购活动的源头和结果把控,确保财政资金使用安全。

(二)定期开展财政检查

政府采购管理部门将加强对采购单位政府采购执行情况、采购文件备案情况、采购合同履行情况等的监督检查,重点针对专项审计报告、巡视巡查反馈问题和移送案件开展专项检查。监督检查通过系统预警和事后随机抽查的方式定期开展。此外,财政部门将定期通过“双随机”系统对采购单位通过政采云系统完成备案的政府采购项目,按一定比例开展随机抽查。对存在明显不当选择采购方式、在备案时提供虚假材料、不按规定程序实施采购及其他违法违规行为的采购单位,将按照《中华人民共和国政府采购法》及其他相关法律法规进行严肃处理。

(三)通报违法违规情况

对于监督检查中发现的违法违规情况,除依法依规查处外,将通过一定形式在一定范围内予以通报。重点通报以下内容:

1.政府采购活动中存在违反法律法规政策的情形;

2.未正确履行政府采购合同的情形,包括未按合同要求履约验收、支付和清退保证金的情形;

3.质疑及投诉处理情况;

4.在政府采购活动中不履行主体责任、不作为的情形;

5.违反电子卖场管理办法采购高价商品或特殊型号商品的行为;

6.其他不符合政府采购法律法规的行为。

附件:1.台州市政府采购负面清单

2.台州市政府采购(电子卖场)采购方式一览表

3.政府采购业务流程内控指引(参考)

附件一:台州市政府采购负面清单.docx

附件二:台州市政府采购(电子卖场)采购方式一览表.xlsx

附件三:政府采购业务流程内控指引(参考).doc   

台州市财政局

2020 年 3 月 30 日

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